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反洗錢不給力 這類機構被罰最狠

 

字體大小:大  小  來源:[上海證券報]    日期:2019-06-02  

 
 
 

隨著2019年反洗錢相關政策的落地,監管部門反洗錢的力度和廣度持續加強,且逐步進入常態化的階段。

  經梳理發現,中國人民銀行5月份共公布了21起行政處罰,罰單數量環比增幅超六成。其中,半數以上受罰機構是銀行。

  支付機構被罰最狠

  5月份的最后一周,中國人民銀行發布了5起因違反《中華人民共和國反洗錢法》相關規定而開具的行政處罰。其中罰款金額最大的是平安銀行(11.970, 0.12, 1.01%)

  531日,人民銀行福州中心支行對平安銀行福州福清支行作出行政處罰,因該支行未按規定開展客戶身份識別,人民銀行對該支行處以35萬元罰款,并對3名相關責任人員處以8.5萬元罰款。

 


  從整個5月份的處罰情況來看,監管對各類型金融機構的反洗錢檢查更加深入和細致。這21家金融機構涉及15家銀行、3家保險機構、2家支付機構和1家證券機構。

  其中,銀行地方支行和區域農信社是違反反洗錢相關規定最多的機構。

  例如,渭南市臨渭區農信社、華陰市農信社、富平縣農信社等9家農信社,集中于5月份收到行政處罰,共計被罰500萬元,平均每家農信社被罰約55萬元。

  5月份中國人民銀行反洗錢行政處罰信息 (單位:萬元)



  來源:徵悠反洗錢咨詢公司根據公開信息整理

  近年來,反洗錢檢查一直呈現高壓態勢。

  徵悠反洗錢咨詢公司根據公開信息整理的數據顯示, 2019年第一季度,人民銀行總行及下轄29家分支行共對62家義務機構及相關責任人共開出62筆罰單。

  從罰單數量來看,同比上升21.6%;處罰金額共計3690.1萬元,同比上升226%,其中公司罰款約3472.5萬元,個人罰款約217.6萬元,被雙罰的機構比例高達85.4%

  監管更加常態化

  反洗錢監管行動正在升級。一方面,今年反洗錢監管政策相繼落地實施,明確了監管的框架體系;另一方面,監管內容更趨細節化、常態化。

  201911日,《互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法(試行)》正式啟動施行。

  2019221日,銀保監會公布了《銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》,該辦法從完善銀行業金融機構內控制度、健全監管機制、明確市場準入標準等方面,建立了銀保監會銀行業反洗錢工作的基本框架。

  這在一定程度上對金融機構提出了更高的要求。

 

 
   
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